Rejestracja onlineCERTYFIKOWANY AML KOORDYNATOR W OBLICZU NOWEJ USTAWY
Nowe regulacje wynikające ze znowelizowanej Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu – PRAKTYKA BIZNESOWA
6 – 7 MARCA 2018 r., WARSZAWA
NAJWAŻNIEJSZE ZAGADNIENIA:
– Aspekty prawne AML – regulacje krajowe i regulacje międzynarodowe
– Procedura AML – co należy w niej zawrzeć
– Podejście oparte na ocenie ryzyka – klasyfikacja klienta
– Program Poznaj swojego klienta (KYC)
– IV Dyrektywa AML jakie zmiany czekają nas w obszarze stosowania środków bezpieczeństwa finansowego
– Rejestracja transakcji i typowanie transakcji podejrzanych
– Sankcje
– Klient PEP w kontekście obowiązków instytucki obowiązanej
– Kontrola jednostek w organizacji w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu
PROGRAM SZKOLENIA
DZIEŃ I – 6 MARCA 2018 r. (9.00-17.00)
BLOK I – 9.00 – 12.30 (w trakcie 15 min przerwa na kawę)
Aspekty prawne AML – regulacje krajowe i regulacje międzynarodowe
– systematyka przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (przepisy światowe, europejskie i polskie),
– nowe regulacje prawne w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
– odpowiedzialność za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
– zadania i rola Generalnego Inspektora Informacji Finansowej
– inne kluczowe przepisy prawne (antykorupcyjne, karne, prawo pracy itd.),
– ochrona danych i informacji (przepisy prawa, regulacje wewnętrzne i odpowiedzialność),
– obowiązki względem osób trzecich, organów i służ państwowych
Prowadzenie: Wojciech Kapica, Counsel w kancelarii Gawroński & Partners
12.30-13.15 Obiad
BLOK II 13.15-17.00
Procedura AML – co należy w niej zawrzeć
Podejście oparte na ocenie ryzyka – klasyfikacja klienta
– czynniki wpływające na ocenę ryzyka klienta
– jak i kiedy stosować środki bezpieczeństwa finansowego,
– Zakres stosowanych środków bezpieczeństwa finansowego (standardowe, uproszczone, wzmożone)
– Monitoring i aktualizacja klientów wysokiego ryzyka
Program Poznaj swojego klienta (KYC)
– identyfikacja klienta
– ustalanie struktury własności klienta oraz jego beneficjenta rzeczywistego
– monitorowanie stosunków gospodarczych
IV Dyrektywa AML jakie zmiany czekają nas w obszarze stosowania środków bezpieczeństwa finansowego
Prowadzenie: Maciej Kołodziej – Kierownik Zespołu Monitoringu Transakcji i Sankcji w Banku BGŻ BNP Paribas S.A.
DZIEŃ II – 7 MARCA 2018 r. (9.00 – 16.00)
BOLOK III – (9.00 – 16.00) ( w trakcie przerwy na kawę oraz przerwa na obiad)
Rejestracja transakcji i typowanie transakcji podejrzanych
– transakcje objęte obowiązkiem rejestracyjnym,
– zasady prowadzenia rejestru transakcji,
– transakcje powiązane a transakcje podejrzane,
– wstrzymanie transakcji/blokada rachunku,
– scenariusze prania pieniędzy – analiza na podstawie doświadczeń praktycznych – CASE STUDY
Sankcje
– weryfikacja klientów z listami sankcyjnymi
– weryfikacja transakcji z listami sankcyjnymi
– zamrażanie wartości majątkowych
Klient PEP w kontekście obowiązków instytucji obowiązanej
– omówienie różnic w kontekście obecnej definicji a wymogami IV Dyrektywy UE
– konsekwencje zmiany dla Banków – potencjalne modyfikacje procesu identyfikacji i akceptacji PEP
Kontrola jednostek w organizacji w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu (najczęściej spotykane nieprawidłowości w procesie w oparciu o coroczne seminarium KNF wskazujące na wyniki inspekcji)
Prowadzenie: Monika Błaszczyk, Menedżer Zespołu Norm i Ryzyka PPP, Departament Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy, Bank Zachodni WBK S.A.
Rozkład zajęć:
9:00 Rozpoczęcie I i II dnia szkolenia
10.30 przerwa na kawę
12.30 – 13.30 Obiad
15.30 przerwa na kawę
17.00 Zakończenie I dnia szkolenia
16.00 Zakończenie II dnia szkolenia
PROWADZĄCY KURS
Wojciech Kapica – Counsel, Gawroński & Partners
Wojciech Kapica jest Counselem w kancelarii Gawroński & Partners, gdzie kieruje praktyką bankowo – finansową. Wojciech dysponuje przekrojowym doświadczeniem obszaru regulacji sektora finansowego i relacji z regulatorem. Praktykę zawodową rozpoczął w Komisji Nadzoru Finansowego, gdzie pracował przez ponad 3,5 roku w dziale nadzoru bankowego, następnie był Głównym Prawnikiem w Domu Maklerskim TMS Brokers S.A., członkiem zarządu domu maklerskiego na Malcie oraz doradcą nowopowstającego europejskiego banku. Wojciech Kapica specjalizuje się w prawie bankowym (prywatnych i publicznych), prawie kapitałowym, prawie ubezpieczeniowym, polityce nadzorczej i ładzie korporacyjnym w podmiotach regulowanych. Brał udział w przygotowaniu wdrażania CRD IV / CRR (Bazylea III), EMIR i BRRD w Polsce. Koordynował liczne postępowania licencyjne dotyczące banków i instytucji płatniczych przed polskim i zagranicznymi organami nadzoru finansowego. W swojej codziennej pracy Wojciech pomaga w sposób efektywny i otwarty czołowym polskim bankom, firmom inwestycyjnym i instytucjom płatniczym w kwestiach regulacyjnych i compliance. Ukończył Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz Podyplomowe Studium Menedżersko-Finansowe Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie.
Maciej Kołodziej – Kierownik Zespołu Monitoringu Transakcji i Sankcji w Banku BGŻ BNP Paribas S.A.
Posiada ponad 15-letnie doświadczenie w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy, oceny ryzyka oraz monitoringu transakcji pod kątem sankcji międzynarodowych, które zdobywał pracując w krajowych instytucjach finansowych oraz realizując projekty AML/KYC dla wiodących banków zagranicznych. Uczestnik wielu szkoleń i konferencji organizowanych przez Ministerstwo Finansów, Związek Banków Polskich oraz inne instytucje zajmujące się problematyką przeciwdziałania praniu pieniędzy. Brał czynny udział w pracach nad nowelizacją ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. uczestnicząc w wypracowaniu przez ZBP wspólnego stanowiska banków dotyczącego zapisów nowelizacji. Absolwent bankowości na Wydziale Finansów Akademii Ekonomicznej w Krakowie.
Monika Błaszczyk – Menedżer Zespołu Norm i Ryzyka AML – Bank Zachodni WBK S.A.
Absolwentka Wydziału Prawa, Administracji i Ekonomii Uniwersytetu Wrocławskiego.
Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, z uwzględnieniem realizacji projektów biznesowych, mających na celu dostosowanie procesów do wymogów ustawy AML. Ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, ukończyła liczne szkolenia organizowane przez GIIF, KNF i inne podmioty zewnętrzne. Specjalizuje się w zagadnieniach związanych z oceną ryzyka klienta, stosowaniem środków bezpieczeństwa finansowego wobec osób zajmujących eksponowane stanowisko polityczne, bankowością korespondencyjną, weryfikacją klientów/komunikatów płatniczych w celu zapewnienia zgodności z obowiązującymi programami sankcyjnymi.
WARUNKI UCZESTNICTWA
Koszt uczestnictwa w szkoleniu przy zgłoszeniu się:
do dnia 19 lutego 2018 – 1695 PLN + 23% VAT Oszczędzasz 300 PLN
od dnia 20 lutego 2018 – 1995 PLN + 23% VAT
Udział pracowników jednostek budżetowych w szkoleniach jest zwolniony z VAT w przypadku finansowania w przynajmniej 70% ze środków publicznych.
Prosimy w takim przypadku o podpisanie oświadczenia, które znajduje się na każdym formularzu zgłoszeniowym.
W cenę szkolenia wliczone są:
– Uczestnictwo w szkoleniu
– Wyżywienie podczas szkolenia
– Materiały szkoleniowe
Sposób płatności: płatność na podstawie faktury proforma lub VAT na konto:
PKO Bank Polski S.A.: 08 1440 1387 0000 0000 1495 2551
Upoważniam firmę Certified Global Education Sp. z o.o. do wystawiania faktury bez podpisu.
Każde przesłane zgłoszenie zostanie przez nas potwierdzone mailowo. W przypadku odwołania zgłoszenia w terminie krótszym niż 14 dni przed rozpoczęciem kursu uczestnik zostanie obciążony pełnymi kosztami szkolenia. Możliwe jest bezpłatne delegowanie zastępstwa nawet w dniu rozpoczęcia zajęć. W przypadku odwołania zgłoszenia w terminie dłuższym niż 14 dni przed szkoleniem organizator zwróci 100% dokonanej wpłaty. Organizator zastrzega sobie prawo do odwołania kursu z przyczyn niezależnych oraz dokonywania zmian w projekcie szkoleniowym. W przypadku odwołania kursu przez Organizatora zobowiązuje się on do pełnego zwrotu dokonanych wpłat.
