Opis szkolenia
PROGRAM SZKOLENIA
9:30-12:00
1. Kluczowe elementy systemu kontroli wewnętrznej w banku: funkcja kontroli, komórka ds. zgodności i komórka ds.audytu i ich wzajemne relacje.
2. Inne niezbędne pojęcia: cele systemu kontroli wewnętrznej, trzy linie obrony, procesy istotne.
3. Kluczowe elementy funkcji kontroli: mechanizmy kontrolne, niezależne monitorowanie mechanizmów kontrolnych oraz raportowanie w ramach funkcji kontroli.
4. Co to jest mechanizm kontrolny, a co to jest monitorowanie mechanizmu kontrolnego? Przykłady.
5. Jak wyodrębnić kluczowe mechanizmy kontrolne? Potencjalne kryteria.
6. Rodzaje weryfikacji bieżącej przestrzegania mechanizmów kontrolnych. Przykłady.
7. Testowanie przestrzegania mechanizmów kontrolnych – rodzaje, planowanie, sposoby dokumentowania.
12:00-12:30 przerwa
12:30-14:30
1. Matryca funkcji kontroli – powiązanie kluczowych mechanizmów kontrolnych z procesami istotnymi oraz ich niezależnym monitorowaniem.
2. Propozycja prezentacji elementów matrycy funkcji kontroli w formie tabelarycznej. Korzyści płynące z posiadania dedykowanego narzędzia IT.
3. Organizacja współpracy komórki koordynującej matrycę funkcji kontroli z właścicielami procesów, kluczowych mechanizmów kontrolnych i monitorowań na pierwszej i drugiej linii obrony – potrzeba zaangażowania całej organizacji.
4. Rejestrowanie wyników monitorowania przestrzegania mechanizmów kontrolnych w ramach matrycy funkcji kontroli – potencjalna wartość dodana dla organizacji z powiązania narzędzia do raportowania wyników testów z narzędziem do utrzymania matrycy funkcji kontroli.
ROZKŁAD ZAJĘĆ
9.15-9.30 logowanie do platformy
9.30-12.00 szkolenie cz.1 ( 2,5h )
12.00-12.30 przerwa
12.30-14.30 szkolenie cz.2 (2h)
14.30 sesja pytań i odpowiedzi
Prowadzący szkolenie
