Dokumentowanie kontroli wew. w formie matrycy funkcji kontroli – doświadczenia banków - CGE – szkolenia biznesowe

Opis szkolenia

PROGRAM SZKOLENIA

9:30-12:00
1. Kluczowe elementy systemu kontroli wewnętrznej w banku: funkcja kontroli, komórka ds. zgodności i komórka ds.audytu i ich wzajemne relacje.
2. Inne niezbędne pojęcia: cele systemu kontroli wewnętrznej, trzy linie obrony, procesy istotne.
3. Kluczowe elementy funkcji kontroli: mechanizmy kontrolne, niezależne monitorowanie mechanizmów kontrolnych oraz raportowanie w ramach funkcji kontroli.
4. Co to jest mechanizm kontrolny, a co to jest monitorowanie mechanizmu kontrolnego? Przykłady.
5. Jak wyodrębnić kluczowe mechanizmy kontrolne? Potencjalne kryteria.
6. Rodzaje weryfikacji bieżącej przestrzegania mechanizmów kontrolnych. Przykłady.
7. Testowanie przestrzegania mechanizmów kontrolnych – rodzaje, planowanie, sposoby dokumentowania.

12:00-12:30 przerwa

12:30-14:30
1. Matryca funkcji kontroli – powiązanie kluczowych mechanizmów kontrolnych z procesami istotnymi oraz ich niezależnym monitorowaniem.
2. Propozycja prezentacji elementów matrycy funkcji kontroli w formie tabelarycznej. Korzyści płynące z posiadania dedykowanego narzędzia IT.
3. Organizacja współpracy komórki koordynującej matrycę funkcji kontroli z właścicielami procesów, kluczowych mechanizmów kontrolnych i monitorowań na pierwszej i drugiej linii obrony – potrzeba zaangażowania całej organizacji.
4. Rejestrowanie wyników monitorowania przestrzegania mechanizmów kontrolnych w ramach matrycy funkcji kontroli – potencjalna wartość dodana dla organizacji z powiązania narzędzia do raportowania wyników testów z narzędziem do utrzymania matrycy funkcji kontroli.

ROZKŁAD ZAJĘĆ

9.15-9.30 logowanie do platformy
9.30-12.00 szkolenie cz.1 ( 2,5h )
12.00-12.30 przerwa
12.30-14.30 szkolenie cz.2 (2h)
14.30 sesja pytań i odpowiedzi

Prowadzący szkolenie

Danuta Kilanowska Wieloletni ekspert w dziedzinie zgodności i kontroli wewnętrznej w bankowości

Ekspert z zakresu zarządzania ryzykiem braku zgodności z ponad trzydziestoletnim doświadczeniem w bankowości w jednostkach zapewnienia zgodności / compliance, ryzyka operacyjnego, kontroli wewnętrznej i audytu w Banku Zachodnim WBK S.A. (obecnie Santander Bank Polska S.A), Banku Pekao S.A. oraz Alior Bank S.A. Okresowo była także Inspektorem Nadzoru w jednym z najmniejszych Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych w Polsce. W zakresie compliance specjalizowała się początkowo we wdrażaniu narzędzi identyfikacji, szacowania i monitoringu ryzyka braku zgodności oraz nadzorowała prowadzenie bezpośrednich testów mechanizmów kontrolnych dla zapewnienia zgodności. W strukturach dużego Banku była też odpowiedzialna za funkcjonowanie regulacji wewnętrznych związanych z ochroną informacji poufnej i nadzorem nad transakcjami własnymi. Wcześniej angażowała się aktywnie we wdrożenie zasad zarządzania ryzykiem operacyjnym, a w audycie specjalizowała się w kontroli działalności walutowej, skarbowej i kapitałowej. Absolwentka psychologii w Uniwersytecie Adama Mickiewicza w Poznaniu, która wiedzę finansową uzupełniała równolegle praktyką i dodatkowymi studiami w poznańskiej Akademii Ekonomicznej i Wyższej Szkole Bankowej. W 2006 roku pozyskała certyfikaty Instytutu Audytorów Wewnętrznych (The Institute of Internal Auditors) – Certified Internal Auditor i Certification in Control Self-Assesment.